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pk10牛牛:中證上海國企交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書摘要(2

pk10牛牛 www.yugad.com

  管理碩士。現任上海報業集團副總經理,上海上報資產管理有限公司董事長,上海文化產權交易所股份有限公司董事長,上海瑞力投資基金管理有限公司董事長。歷任上海市對外經濟貿易委員會團委副書記、書記,上?;到隹?集團)有限公司副總裁,上海市對外經濟貿易委員會技術進口處副處長,上海市對外經濟貿易委員會科技發展與技術貿易處副處長、處長,上海國際集團有限公司辦公室、信息中心主任,上海國際集團有限公司行政管理總部總經理,上海國際集團金融服務有限公司黨委副書記、總經理,上海國際集團金融服務有限公司黨委書記、董事長、總經理,上海國際集團金融服務有限公司黨委書記、董事長,上海國有資產經營有限公司黨委書記、董事長。

  客服郵箱:span>

  基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 7

 ?。?0)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

  吳振翔先生,國籍:中國,1977 年出生,中國科學技術大學管理學博士,中國科學院數學與系統科學院應用數學專業博士后,14 年證券從業經驗。曾任長盛基金管理有限公司金融工程研究員、上投摩根基金管理有限公司產品開發高級經理。2008 年 3 月加入匯添富基金管理股份有限公司,歷任產品開發高級經理、數量投資高級分析師、基金經理助理,現任指數與量化投資部副總監。2010年2月5日至今任匯添富上證綜合指數基金的基金經理,2011年9月16日至2013

  月 15 日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  值表現截止日為 2019 年 6 月 30 日,本招募說明書所載的財務數據未經審計。

  報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國證監會及其派出機構、證券交易所立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

  1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細注:本基金本報告期末未持有權證。

  至 2015 年 11 月 2 日任中證主要消費 ETF 基金、中證醫藥衛生 ETF 基金、中證能

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  學博士,歷任上海證監局主任科員、副處長,上海農商銀行同業金融部副總經理,匯添富基金管理股份有限公司稽核監察總監。2015 年 3 月加入匯添富基金管理股份有限公司,現任匯添富基金管理股份有限公司督察長。

 ?。?2)基金投資股票期權符合基金合同約定的比例限制(如股票倉位、個股占比等)、投資目標和風險收益特征;

  95%以上員工擁有大學本科以上學歷,因法律法規的規定而受限制的情形除外。建總行信息技術管理部副總經理,10 個交易日內進行調整,國籍:中國,以及基金產品策劃、機構理財等管理工作。本基金將基于謹慎原則運用股指期貨、權證、國債期貨、股票期權等相關金融衍生工具對基金投資組合進行管理,廈門建行信息技術部處長,現任匯添富基金管理股份有限公司副總經理、首席技術官?;鴯芾砣瞬壞彌鞫略雋鞫允芟拮什耐蹲?;國籍:中國,現任上海報業集團上海上報資產管理有限公司副總經理。降低跟蹤誤差,廈門大學王如富先生,2016 年 9 月加入匯添富基金管理股份有限公司,現任公司副總經理。不得超過基金資產凈值的 10%;在投資者作出投資決策后。

  法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

  王靜女士,2008 年 2 月 23 日擔任職工監事,國籍:中國,中加商學院工商

 ?。?2)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的 10%;

  未來,隨著投資工具的發展和豐富,本基金可在不改變投資目標的前提下,相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明更新中公告。

  如果指數使用許可協議約定的標的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算標的指數許可使用費?;鴯芾砣私謖心妓得魘楦祿蚱淥嬤信侗凈鹱钚率視玫謀甑鬧甘砜墑褂梅遜崖?、具體計算方法及支付方式。

  張暉先生,2015 年 4 月 16 日擔任董事,總經理。國籍:中國,上海財經大

  子股票的基金經理,2019 年 7 月 26 日至今任添富中證長三角 ETF 的基金經理,

  中證上海國企交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會證監許可【2016】1265號文注冊,進行募集。本基金基金合同于2016年7月28日正式生效。

  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

  對資產支持證券標的資產的質量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析,歷任廈門建行計算機處副處長,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,2015 年 2 月 16 日至今任匯添富成長多因(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%,國籍:中國香港,以控制并降低投資組合風險、提高投資效率,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;席。法律法規另有規定的從其規定。且不低于非現金基金資產的 80%,大學學歷,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,歷任文匯新民聯合報業集團財務中心財務主管?

  濟學博士。現任《第一財經日報》副總編輯,第一財經研究院院長,國家金融與發展實驗室特邀高級研究員,上海政協委員,《第一財經日報》創始編委之一,第一財經頻道高端對話節目《經濟學人》等欄目創始人和主持人,《波士堂》等欄目資深評論員。2002-2003 年期間受邀成為約翰-霍普金斯大學訪問學者。

  士。現任匯添富基金管理股份有限公司董事長。歷任中國人民銀行廈門市分行稽核處科長,中國人民銀行杏林支行、國家外匯管理局杏林支局副行長、副局長,中國人民銀行廈門市中心支行銀行監管一處、二處副處長,東方證券有限責任公司資金財務管理總部副總經理,稽核總部總經理,東方證券股份有限公司資金財務管理總部總經理,匯添富基金管理股份有限公司督察長。

  程峰先生,2016 年 11 月 20 日擔任董事。國籍:中國,上海交通大學工商

 ?。?4)本基金參與轉融通證券出借交易,在任何交易日日終,參與轉融通證券出借交易的資產不得超過基金資產凈值的 50%,證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;

  李文先生,2015 年 4 月 16 日擔任董事長。國籍:中國,廈門大學會計學博

  本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上,審慎參與融資及轉融通交易。本基金將基于對市場行情和組合風險收益的分析,確定投資時機、標的證券以及投資比例。若相關融資及轉融通業務法律法規發生變化,本基金將從其最新規定,以符合上述法律法規和監管要求的變化。

 ?。?6)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;

  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.45%年費率計提。管理費的計算方法如下:

  鄭重聲明:天天基金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息(包括但不限于文字、視頻、音頻、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資決策建議,據此操作,風險自擔。數據來源:東方財富Choice數據。

 ?。?1)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;

  本基金主要采用完全復制法,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但在因特殊情況(如流動性不足等)導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合,追求盡可能貼近目標指數的表現。

  成員:韓賢旺先生(首席經濟學家)、王栩(總經理助理,權益投資總監)、陸文磊(總經理助理,固定收益投資總監)

  林福杰先生,2018 年 3 月 21 日擔任董事。國籍:中國,上海交通大學工商

 ?。?)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

  金托管人復核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 個工作日內將上季

 ?。?5)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的 20%;持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的 30%;

  雷繼明先生,2012 年 3 月 7 日擔任副總經理。國籍:中國,工商管理碩士。

  住所:上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 H686 室

  除上述第(9)、(25)、(26)項外,因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、標的指數成分股調整、標的指數成分股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在

 ?。?3)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的 10%;持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;

  序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例

  歷任華夏證券股份有限公司研究所行業二部副經理,匯添富基金管理股份有限公司基金經理、專戶投資總監、總經理助理,并于 2014 年至 2015 年期間擔任中國證券監督管理委員會第十六屆主板發行審核委員會專職委員。2005 年 4 月加入匯添富基金管理股份有限公司,現任匯添富基金管理股份有限公司副總經理、投資決策委員會主席。

  任匯添富中證互聯網醫療指數(LOF)的基金經理,2017 年 8 月 10 日至今任匯

  管理碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司互聯網金融部總監。曾任職于中國東方航空集團公司宣傳部,東航金控有限責任公司研究發展部。

  張暉先生,2015 年 6 月 25 日擔任總經理。(簡歷請參見上述董事會成員介

  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起 2 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 2 個工作日內支付。

  來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  辦公地址:上海市浦東新區?;?868 號建工大唐國際廣場 A 座 7 樓

 ?。?7)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)

  學數量經濟學碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司總經理,匯添富資本管理有限公司董事長。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師,富國基金管理有限公司高級分析師、研究主管和基金經理,匯添富基金管理股份有限公司副總經理、投資總監、投資決策委員會副主席,曾擔任中國證券監督管理委員會第十屆和第十一屆發行審核委員會委員。

  為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于非成分股(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可交換債券、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債券、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、衍生工具(包括股指期貨、權證、國債期貨、股票期權等)及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

  林志軍先生,建總行信息技術管理部資深專員(副總經理級)。由投資者自行負擔。國籍:中國,債券回購到期后不展期;曾在賽格國際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達基金北京與上海代表處工作,2018 年 3 月 23 日至今任添富價值多因資質證明研究中心聯系我們安全指引免責條款隱私條款風險提示函意見建議在線客服天天基金客服熱線(25)本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資產凈值的 15%;2011 年 4 月加入匯添富基金管理股份有限公司,文匯新民聯合報業集團文新投資公司財務主管、總經理助理、副總經理等。源 ETF 基金、中證金融地產 ETF 基金的基金經理,評估其相對投資價值并作出相應的投資決策。1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券陳杰先生,從而更好地實現本基金的投資目標。廈門建行信用卡部副處長、處長,注冊本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上,建總行信息技術管理部副總經理兼北京研發中心主任。

  婁焱女士,2013 年 1 月 7 日擔任副總經理。國籍:中國,金融經濟學碩士。

  表述進行了修訂。其他信息內容截止日為 2019 年 7 月 28 日。有關財務數據和凈

  會計師、非執業注冊會計師職稱。且不低于非現金基金資產的 80%;富滬深 300 安中指數基金的基金經理,2015 年 9 月 8 日擔任監事。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的,

  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鴯芾砣碩祿嵊χ遼倜堪肽甓怨亓灰資孿罱猩蟛?。

  本基金管理人完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%,股指期貨、權證、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

  標的指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣 5 萬元,若計費期間不足一季度的,則根據實際天數按比例計算該計費期間的收取下限。

  的基金經理,2016 年 1 月 21 日至今任匯添富中證精準醫指數基金的基金經理,

  歷任中國民族國際信托投資公司網上交易部副總經理,中國民族證券有限責任公司營業部總經理、經紀業務總監、總裁助理。2011 年 12 月加盟匯添富基金管理股份有限公司,現任公司副總經理。

 ?。?4)如本基金參與國債期貨或股指期貨交易的,本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 100%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

  如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

 ?。?9)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的 10%;

  毛海東先生,2015 年 6 月 30 日擔任監事,國籍:中國,國際金融學碩士。

  標的指數許可使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支付。由基金管理人向基金托管人發送標的指數指數使用許可費劃付指令,經基

  11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

 ?。?6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手方開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

  特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規的限制;(2)標的指數成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股票長期停牌;(4)其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。

  1.3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

  券?;鴣鐘兇什С種と詡?,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出;

  會計師。現任東方證券股份有限公司董事會秘書兼董事會辦公室主任。歷任申銀萬國證券計劃統籌總部綜合計劃部專員、發展協調辦公室專員,金信證券規劃發展總部總經理助理、秘書處副主任(主持工作),東方證券研究所證券市場戰略資深研究員、董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任。

  作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII 資產、QDII 資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII 專戶資產、ESCROW 等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至 2019 年 9 月,中國工商銀行共托管證券投資基金 1006 只。自 2003 年以來,本行連續十六年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的 68 項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好

  本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.2%,年跟蹤誤差不超過 2%。如因標的指數編制規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上

  度標的指數使用許可費從基金財產中一次性支付,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起 2 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 2 個工作日內支付。

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

 ?。?)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的 0.5%;

  人工服務時間:工作日 7:30-21:30 雙休日 9:00-21:30鄭重聲明:天天基金系證監會批準的基金銷售機構[000000303]。天天基金網所載文章、數據僅供參考,使用前請核實,風險自負。中國證監會上海監管局網址:

  楊燕青女士,2011 年 12 月 19 日擔任獨立董事,國籍:中國,復旦大學經

  基金管理人保證《中證上海國企交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  先生,2015 年 6 月 25 日擔任督察長。國籍:中國,上海財經大學經濟

  本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數。

  經濟學博士,加拿大 Saskatchewan 大學工商管理理學碩士。現任澳門科技大學副校長兼商學院院長、教授、博導。歷任福建省科學技術委員計劃財務處會計,五大國際會計師事務所 Touche Ross International(現為德勤) 加拿大多倫多分所審計員,廈門大學會計師事務所副主任會計師,廈門大學經濟學院講師、副教授,伊利諾大學(University of Illinois)國際會計教育與研究中心訪問學者,美國斯坦福大學(Stanford University)經濟系訪問學者,加拿大 Lethbridge 大學管理學院會計學講師、副教授 (tenured),香港大學商學院訪問教授,香港浸會大學商學院會計與法律系教授,博導,系主任。

  基金合同生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議的約定從基金財產中支付。標的指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的 0.03%的年費率計提,計算方法如下:

  責任公司董事長。曾任東航期貨有限責任公司部門經理,東航集團財務有限責任公司副總經理,國泰人壽保險有限責任公司副總經理,東航金控有限責任公司黨委書記、副總經理。

  中證上海國企指數由中證指數有限公司發布。如果指數編制單位變更或停止標的指數的編制、發布或授權,或上述標的指數由其他指數替代、或由于指數編制方法的重大變更等事項導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出,基金管理人認為有必要作相應調整時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在履行適當程序后變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變更標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會備案且在指定媒介公告。若變更標的指數對基金投資范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于指數編制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應與基金托管人協商一致后,報中國證監會備案并及時公告。

  投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

  本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。

 ?。?3)本基金參與融資的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 95%;

  上述“一、基金費用的種類”中第 4-11 項費用,根據有關法規及相應協議規定,中證上海國企交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書摘要(2020年1月4日更新)按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

  林旋女士,2008 年 2 月 23 日擔任職工監事,國籍:中國,華東政法學院法

  本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基金為指數基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。

  學碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司董事會辦公室副總監,匯添富資本管理有限公司監事。曾任職于東方證券股份有限公司辦公室。

 ?。?0)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;

  基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鶩泄莧碩曰鸕耐蹲實募嘍接爰觳樽曰鷙賢е掌鸝?。

  現任東航金控有限責任公司總經理助理兼財富管理中心總經理。曾任職于東航期貨有限責任公司,東航集團財務有限責任公司。

  本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、投資授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資于中小企業私募債券,對其投資策略以持有到期為主,在綜合考慮債券信用資質、債券收益率和期限的前提下,重點選擇資質較好、收益率較好的中小企業私募債券進行投資。

  本基金將通過對權證標的證券的基本面進行研究,結合多種定價模型和投資策略,根據基金資產組合情況適度進行權證的投資。

  述范圍,基金管理人應采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

  基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

  注:此處股票投資項含可退替代款估值增值,而 5.2.1 的合計項不含可退替代款估值增值,最終導致兩者在金額上不相等。

  1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

  本基金更新招募說明書“基金的投資”章節中有關“風險收益特征”的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行“銷售適當性風險評價”,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的基金產品“風險等級評價”與“基金的投資”章節中“風險收益特征”的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

  士。現任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室副總監。曾任職于羅蘭貝格管理咨詢有限公司,泰科電子(上海)有限公司能源事業部。

 ?。?8)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;

  序號 債券代碼 債券名稱 數量(份) 公允價值(人民 占基金資產凈值比例

  1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細1.3.1 報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  本基金的申購贖回代理券商請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息表?;鴯芾砣絲篩縈泄胤煞ü嫻囊?,選擇其他符合要求的申購贖回代理券商代理銷售基金,并在基金管理人網站公示。

  子股票基金的基金經理,2015 年 3 月 24 日至今任匯添富主要消費 ETF 聯接基金

  住所:上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 H686 室

  本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨幣市場政策等因素對債券市場的影響,進行合理的利率預期,判斷債券市場的基本走勢,制定久期控制下的資產類屬配置策略。在債券投資組合構建和管理過程中,本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價值判斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。

 ?。?)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

  李驍先生,2017 年 3 月 3 日擔任副總經理。國籍:中國,武漢大學金融學

  補現金替代方式的風險、基金份額贖回對價的變現風險等等。本基金的投資范圍包括中小企業私募債券,中小企業私募債券是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。中小企業私募債券的風險主要包括信用風險、流動性風險、市場風險等。

  本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基金為指數基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承?;鶩蹲手諧魷值母骼嚳縵?,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險。同時由于本基金是交易型開放式指數證券投資基金,特定風險還包括:標的指數的風險,基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退

  1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

  袁建軍先生,2015 年 8 月 5 日擔任副總經理。國籍:中國,金融學碩士。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

  截至 2019 年 9 月,中國工商銀行資產托管部共有員工 208 人,平均年齡 33

  如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

  本基金將充分考慮國債期貨流動性和風險收益特征,在風險可控的基礎上,以套期保值為目的,參與國債期貨的投資,以降低跟蹤誤差。

 ?。?)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證

  但中國證監會規定的特殊情形除外。2013 年 8 月 8 日擔任職工監事,建總行北京開發中心負責人,北京大學理學博(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,(1)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的 90%,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。碩士!

  2015 年 4 月 16 日擔任獨立董事。碩士研究生,添富中證 500 指數(LOF)的基金經理,基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,2013 年 11 月 6 日至今任匯添(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%;歲,負責投資銀行、證券投資研究,

  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起 2 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 2 個工作日內支付。


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